Restez conforme aux nouvelles règles

La règlementation change constamment. Nous sommes là pour vous guider et vous donner des conseils pratiques pour gérer votre cabinet et votre pratique.

Accompagnement pratique pour dirigeants et représentants

Bénéficiez d’un cours conçu sur mesure pour votre pratique, vous aidant à adapter vos processus internes et à répondre efficacement aux nouvelles obligations légales.

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Protégez votre entreprise et vos clients en prenant des mesures proactives pour respecter les règles en matière de lutte contre le blanchiment d’argent, de concurrence et de sollicitation.

Un cours essentiel créé pour vous!

Ce cours n'existait pas...alors je l'ai créé!   Les règles évoluent et impactent directement les représentants, cabinets et dirigeants responsables. Je vous aide à comprendre et à appliquer de manière concrète les nouvelles obligations légales pour rester conforme. Adaptez vos pratiques en matière de protection des renseignements personnels, traitement des plaintes et autres exigences clés. Anticipez les changements et sécurisez votre pratique dès maintenant.

Rencontrez votre formatrice

Bonjour, je suis Isabelle N. Tremblay, avocate dans le secteur financier depuis près de 30 ans, et je serai votre guide tout au long de ces formations. Reconnue pour mon expertise en réglementation financière, j’ai eu l’honneur de rédiger le Guide pour le dirigeant responsable de l’AMF, un outil de référence pour les professionnels du secteur. Depuis plus de dix ans, j'accompagnement des conseillers, dirigeants et représentants afin de leur permettre d’exercer leur profession avec rigueur, professionnalisme et en toute conformité. Comprendre la réglementation, c’est se donner les moyens d’exceller et de protéger son entreprise. Rejoignez-moi et explorons ensemble le monde fascinant de l’assurance et de la sécurité financière.

Contenu du Cours

9 Chapters · 40 Lessons

  1. 1

    Introduction

    1. (Included in full purchase)

      Introduction

    2. (Included in full purchase)

      Introduction

  2. 2

    Protection des renseignements personnels

    1. (Included in full purchase)

      Qu'est-ce qu'une entreprise au sens de la Loi?

    2. (Included in full purchase)

      Informations à collecter

    3. (Included in full purchase)

      Consentement du client

    4. (Included in full purchase)

      Avoquiz 1: Exigences d'un formulaire de collecte de renseignements personnels

    5. (Included in full purchase)

      Avoquiz 1

    6. (Included in full purchase)

      Réponse Avoquiz 1

    7. (Included in full purchase)

      Avoquiz 2 - Le consentement

    8. Avoquiz 2 - Le consentement Free preview
    9. (Included in full purchase)

      Réponse Avoquiz 2 - Le consentement

    10. (Included in full purchase)

      Production d'un rapport de plainte par un cabinet

    11. (Included in full purchase)

      Rapport de plainte du représentant autonome

    12. (Included in full purchase)

      Politique de traitement des plaintes

    13. (Included in full purchase)

      Plainte verbale d'un client

    14. (Included in full purchase)

      Avoquiz 3 - Consignation d'une plainte

    15. (Included in full purchase)

      Réponse Avoquiz 3

    16. (Included in full purchase)

      Réponse Avoquiz 3

  3. 3

    Blanchiment d’argent et financement des activités terroristes

    1. (Included in full purchase)

      Identification du client

  4. 4

    Loi canadienne anti-pourriel (LCAP)

    1. (Included in full purchase)

      Demande de renseignement d'un consommateur

    2. (Included in full purchase)

      Remise d'une carte professionnelle

    3. (Included in full purchase)

      Relation d'affaire en cours

    4. (Included in full purchase)

      Avoquiz 4 - courriel publié sur un site web

    5. (Included in full purchase)

      Avoquiz 4 - courriel publié sur un site web

    6. (Included in full purchase)

      Réponse Avoquiz 4 - courriel publié sur un site internet

    7. (Included in full purchase)

      Messagerie Linkedin

    8. (Included in full purchase)

      Demande de transmettre un MEC

  5. 5

    Loi sur la concurrence

    1. (Included in full purchase)

      Complot, accord ou arrangement entre concurrents

  6. 6

    Assurance responsabilité

    1. (Included in full purchase)

      Couvertures devant être incluses

    2. (Included in full purchase)

      Preuve ou déclaration d'assurance responsabilité?

  7. 7

    LNNTE

    1. (Included in full purchase)

      Exigences applicables au télévendeur

    2. (Included in full purchase)

      Liste interne

    3. (Included in full purchase)

      Relations d'affaires existantes

    4. (Included in full purchase)

      Avoquiz 5 - références personnelles

    5. (Included in full purchase)

      Avoquiz 5 - références personnelles

    6. (Included in full purchase)

      Réponse Avoquiz 5 - références personnelles

    7. (Included in full purchase)

      Heures permises de la sollicitation téléphonique

  8. 8

    Activités externes

    1. (Included in full purchase)

      Quoi déclarer et à qui?

    2. (Included in full purchase)

      Activités incompatibles

  9. 9

    Évaluation sommative

    1. (Included in full purchase)

      Évaluation sommative

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